| 进一步做好公开发行股票公司申报材料的审核工作，中国证券监督管理委员会根据《中华人民共和国公司法》及其配套法规对原标准格式进行了修订，经地方政府或中央企业主管部门批准公开发行股票的企业申报材料报我会审批时，应按下列标准格式制作： 一、发行申请材科的纸张、封面及份数 (一)纸张 应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格) (二)封面 1、标有“公开发行股票申报材料”字样; 2、申请企业名称; 3、申报时间; (以下由我会填写) 4、受理时间; 5、发审会议时间; 6、审批文件签发时间。 (三)份数 1、申请材料共报12份，其中至少一份为原件。 二、发行申请材料目录 第一章 地方政府或者中央企业主管部门批准发行申请的文件 1─1 地方政府或者中央企业主管部门向企业下达发行计划指标的文件 1─2 地方政府或者中央企业主管部门同意企业申请材料报证监会审批的文件 第二章 批准设立股份有限公司的文件 2─1 省级人民政府或者中央企业主管部门同意设立股份有限公司的文件 2─2 原企业(发起人)的营业执照 2─3 股份有限公司营业执照或者企业名称预先核准通知书 注: 若为外商投资股份有限公司还应提交对外贸易经济合作部关于公司设立协议和 章程的批准文件。 第三章 发行授权文件 3─1 发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决议 3─2 发行申请报告 第四章 公司章程或者公司章程草案 4─1 公司章程或者公司章程草案 4─2 股东大会批准公司章程或者公司章程草案的决议或者授权决议 第五章 招股说明书 5─1 招股说明书 5─2 招股说明书附件 5─2─1 财务报表及其注释和审计报告 5-2-2 盈利预测报告 5-2-3 资产评估报告 5-2-4 法律意见书 5-2-5 验资报告 5─3 招股说明书概要 注：1、 招股说明书按《上市公司信息披露的内容与格式准则》第一号进行编制， 其中涉及的文件应为原件或其复印件。 2、《招股说明书概要》应与日后在指定报刊上公布的概要完全一致。 3、招股说明书目录各项的页码应与实际页码相符。 第六章 资金运用的可行性报告(经营估算书) 6─1 本次发行所筹资金运用的可行性报告 6─2 国家有关部门同意固定资产投资立项的批准文件 第七章 发行申请材料的附件 7─1 辅导工作报告 7─2 地方政府或者中央企业主管部门关于辅导工作的评估验收报告 7─3 国有资产管理部门关于国有资产评估的确认文件(如果土地单独评估，还需 提供地方或者国家土地管理部门关于土地评估结果的确认文件) 7─4 地方或国家国有资产管理部门关于国有股权界定及持有人的批复 7─5 土地使用证或土地使用权租赁协议 7─6 历年发放股利情况 7─7 承销协议 7─8 交易所同意安排其上市的承诺函 第八章 发行方案(含发行价格测算依据) 第九章 各中介机构的证券从业资格证书 第十章 定向募集公司申请公开发行股票需提交的文件 10-1 定向募股的招股章程(或通函) 10-2 定向募股的承销、发行情况的报告 10-3 定向募集股票的托管情况的报告 10-4 地方证券主管部门或者中央企业主管部门关于股票托管情况的确认文件 10-5 内部职工持股的处理方案 10-6 地方证券主管部门或者中央企业主管部门关于内部职工股清理情况的文件 注：1、每一页的页码必须与目录中的页码相符 2、页码标注的举例说明： 例如：第四章4-1节的页码标注应为：4-1-1， 4-1-2，4-1-3 ······4-1-N。 |
